1、单选题：下列属于资本证券的是（　）。

A、汇票 

B、股票 

C、货单 

D、支票 

【正确答案】B

【答案解析】资本证券是证明持有人享有一定所有权或债券的书面凭证，如股票、债券等。因此选项B正确。选项A汇票、选项D支票是货币证券。选项C货单是商品证券。

2、单选题：根据《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　）的，为发行失败。

A、70％ 

B、90％ 

C、80％ 

D、75％ 

【正确答案】A

【答案解析】根据规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。

3、单选题：下列各项中，不属于股票交易中重大事件的是（　）。

A、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销 

B、公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30% 

C、公司涉嫌犯罪被依法立案调查 

D、公司股东涉嫌犯罪被依法采取强制措施 

【正确答案】D

【答案解析】公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施的，属于重大事件；选项D只是“股东”，没有说明是“控股股东”，当选。

4、多选题：根据证券法律制度规定，发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明事项有（　）。

A、债券持有人的姓名或者名称及住所 

B、债券持有人取得债券的日期及债券的编号 

C、债券总额 

D、债券的发行日期 

E、债券的实收金额 

【正确答案】ABCD

【答案解析】发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项：（1）债券持有人的姓名或者名称及住所；（2）债券持有人取得债券的日期及债券的编号；（3）债券总额，债券的票面金额、利率、还本付息的期限和方式；（4）债券的发行日期。

5、单选题：根据私募基金管理办法规定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（　）。

A、5年 

B、10年 

C、15年 

D、20年 

【正确答案】B

【答案解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

6、多选题：下列民间借贷合同无效的有（ ）。

A、套取金融机构贷款转贷 

B、以向其他营利法人借贷、向本单位职工集资或者以向公众非法吸收存款等方式取得的资金转贷 

C、未依法取得放贷资格的出借人，以营利为目的向社会不特定对象提供借款 

D、出借人事先知道或者应当知道借款人借款用于违法犯罪活动仍然提供借款 

E、双方约定的利率超过合同订立时一年期贷款市场报价利率四倍 

【正确答案】ABCD

【答案解析】双方约定的利率超过合同订立时一年期贷款市场报价利率四倍，超过的部分利率无效，并不是民间借贷合同无效。

7、多选题：融资租赁合同出租人应当保证承租人对租赁物的占有和使用，出租人有下列情形之一的，承租人有权请求其赔偿损失（　）。

A、无正当理由收回租赁物 

B、无正当理由妨碍、干扰承租人对租赁物的占有和使用 

C、因出租人的原因导致第三人对租赁物主张权利 

D、承租人依赖出租人的技能确定租赁物 

E、出租人擅自变更承租人已经选定的租赁物 

【正确答案】ABC

【答案解析】选项DE，租赁物不符合约定或者不符合使用目的，且出租人实施了DE的行为，承租人可请求出租人承担责任。